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管理层连下三道“金牌”新三板对违法违规行为零容忍

编辑:企业新闻网 发布时间:2016-01-31 14:37:00


   1月27日,全国中小企业股份转让系统连发三道金牌,剑指新三板市场违法行为。在《新三板典型违规违法案例简析》、《莫将“包容”当“纵容”》、《以强有力的市场监管护航新三板》三篇文中,管理层明确表示了其对违法违规行为的态度,坚持“零容忍”,一旦发现,坚决处理、绝不手软,力争做到有异动必有反应、有违规必有查处。 

  加大违法违规行为处罚力度

  全国股转系统两年多来的发展成效已赢得广泛认可。但伴随着市场的快速发展,市场主体的违法违规行为数量逐步增多,表现形态日益多样化,挂牌、交易、融资、并购重组、机构管理等多条业务线均已涉及。如果说,新三板市场扩大至全国初期,挂牌公司的违规行为多数是“无知犯错”,那么,时至今日,各类市场主体的诸多违法违规行为已带有明显的“主观故意”,作为监管者应当高度警惕,更应当果断处理、绝不姑息。

  有效的监管是保障市场创新、增强投资者信心的重要条件,也是新三板长久健康发展的坚实根基。2015年以来,全国股转公司一直在加强监管体系建设,持续完善综合监管体系,不断加大对违法违规行为的处罚力度,以监管护航市场创新。值得注意的是,加强监管已经是全国股转系统的一项日常性工作,绝不会因市场形势而出现“松紧”变化。

  2015年以来,全国股转公司加强监管体系建设,加大监管工作力度,对一批违法违规行为人采取自律监管措施和纪律处分,将一批涉嫌违法的案件移交中国证监会。最新统计显示,2015年全年,全国股转公司共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户(1238次)、31家主办券商(35次)、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施,累计1351次;对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分;对未按期披露年报的1家公司实施摘牌。及时向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。

  全国股转公司对市场违法违规行为的态度坚决、明确,即坚持“零容忍”,一旦发现,坚决处理、绝不手软。力争做到有异动必有反应、有违规必有查处。

  向英大证券出具警示函

  在全国中小企业股转系统对违法违规事件表态的文件同时发布的,还有两个新三板的违规违法案例,一个是针对做市券商英大证券,一个是针对挂牌公司股东。

  2015年11月27日,英大证券在为明利仓储(831963)提供做市服务的过程中,因交易员误操作、做市报价系统前端控制指标未设置等原因,造成相关股票成交价格出现瞬间上涨501.88%的情形,导致三板做市指数(899002)瞬间上涨108.65点,振幅达7.35%。上述报价异常变动事件,严重干扰了市场正常的交易秩序,违反了全国股转系统相关规定。

  新年伊始,全国股权公司就此事对英大证券采取了出具警示函的自律监管措施,要求其对照规则认真梳理与做市业务开展有关的业务流程与风险控制制度,增加人员配备,完善系统功能,杜绝类似事件再次发生。

  全国股转公司表示,将一直对做市商的交易行为密切监控、高度重视,一旦发现违规行为,即坚决处理。下一步,全国股转公司将从做市转让方式制度优化入手,从源头上防止因做市商报价人为失误、技术故障等造成的严重报价异常事件。

  而针对中海阳第一大股东薛黎明操作股价一事,中国证监会给予其行政处罚,没收薛黎明违法所得545800元,并处以545800元罚款。

  通过这两个案例,全国中小企业股份转让系统表明其对违法违规事件的态度是零容忍。

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